香港证券及期货从业员资格考试公告（第1号）
很多考生关注“香港证券及期货从业员资格考试公告（第1号）”，接下来万考网证券从业资格考试栏目小编为大家具体介绍！
内地证券期货基金专业人员在香港申请牌照（通过卷一考试后），应按照下列对照表（摘录自香港证监会网页www.sfc.hk）被视作已拥有与其当前执业资格相应的香港认可行业资格:
*特别提示：由于目前内地证券业从业资格考试改革后，新科目与香港业务牌照的互认关系还在商议中，使用新科目成绩取得内地执业证书的考生暂可能无法申请香港业务牌照。
内地证券期货基金专业人员可参考以下表列，了解有关香港证监会受规管活动之代表及/或负责人员之发牌申请的香港监管架构的考试。
资格考试卷十六：因应香港证监会关于从事保荐人工作的第6类(就机构融资提供意见)持牌代表或有关人士的资格准则而设的有关考核。
内地证券期货基金专业人员在香港申请牌照时，必须符合《适当人选的指引》及《胜任能力的指引》(可于香港证监会网页下载)所列的准则。根据上表，内地证券期货基金专业人员虽已符合香港证监会的“认可行业资格”的要求，但根据《胜任能力的指引》，内地专业人员必须通过香港相关的法规考试以符合其“有关本地监管架构的考试”的要求。详情请参阅香港证券及投资学会网站（www.hksi.org）《证券及期货从业员资格考试考试手册》内的附录一。
有关申请香港从业牌照的细节，请咨询香港证监会的发牌科。
咨询电话：(852)22311222(选择语言后按1)
Email：licensing@sfc.hk
有关考试报考的问题，请咨询中国证券业协会考试组织部。
咨询电话：010-66290965
Email: kaoshi@sac.net.cn；
六、考试教材
成功报考的考生可获香港资格考试的《温习手册》（电子版）一本。考生可根据该温习手册内的资料准备考试。
此外，考生准备考试时可参阅下列资料，此清单并不涵盖所有资料。
·《证券及期货条例》及其附属法例
·由香港证监会发布的守则、操守准则及指引
·香港证监会网址：www.sfc.hk
·香港交易所网址：www.hkex.com.hk
·香港金融管理局网址：www.info.gov.hk/hkma/
·强制性公积金计划管理局网址：www.mpfa.org.hk
为反映行业及规则的转变，考试温习手册会定期或在适当时作出更新。考生在考试前应先查看香港证券及投资学会的网页（专业考试栏）以取得考试温习手册最新的资料。
七、考试纲要
卷一基本证券及期货规例
第1章：香港金融业监管概览
第2章：相关香港法例及新《公司条例》的原则
第3章：《证券及期货条例》
第4章：发牌及注册与附属法例
第5章：业务操守与客户关系
第6章：业务运作与常规
第7章：在香港交易所的参与
第8章：企业融资及证监会的认可产品
第9章：市场失当行为及不当交易行为
卷二证券规例
第1章：监管架构
第2章：相关附属法例的规定
第3章：证券业务管理及监管
第4章：买卖于香港联合交易所有限公司（“联交所”）交易的证券
第5章：其他证券活动
第6章：交易所买卖的期权及场外衍生工具
第7章：市场失当行为及不当交易手法
卷六资产管理规例
第1章：一般监管架构
第2章：后勤部门的监察事宜
第3章：资产管理的监管
第4章：失当行为
卷十六保荐人（代表）
第1章：一般架构
第2章：《上市规则》及首次公开招股上市程序
第3章：筹备首次公开招股的任务
第4章：筹备上市申请
第5章：尽职审查
第6章：于刊发招股章程后
八、关于香港证券及投资学会
香港证券及投资学会为有意投身金融服务业的人士提供全面而优质的专业培训课程、活动及国际认可考试，旨在协助他们提升其业内专业技能。
「香港证券及期货规例」培训
考生可通过香港证券及投资学会网页www.hksi.org了解更多有关「香港证券及期货规例」网上培训的相关资料。
九、香港证券及投资学会联系方式
地址：香港干诺道中111号永安中心5楼510室
网址﹕www.hksi.org
热线﹕(852)31206100
传真﹕(852)28992611
电子邮箱﹕exam@hksi.org
中国证券业协会
