基金从业资格考试《基金法律法规》教材章节目录

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基金从业《基金法律法规》教材是《证券投资基金》上、下两册，因此《基金法律法规》章节分布在两本教材中

章节目录

第一章.金融市场、资产管理与投资基金

第一节居民理财与金融市场

第二节金融资产与资产管理行业

第三节我国资产管理行业的状况

第四节.投资基金简介

第二章证券投资基金概述

第一节证券投资基金的概念和特点

第儿节证券投资基金的运作与参与主体

第三节证券投资基金的法律形式和运作方式

第四节证券投资基金的起源与发展

第五节我国证券投资基金业的发展历程

第六节证券投资基金业在金融体系中的地位与作用

第三章证券投资基金的类型

第一节证券投资基金分类概述

第2-5节基金的基本类别：股票基金、债券基金、货币市场基金和混合基金

第6-8、10节特殊的证券投资基金类别：避险策略基金、ETF、QDII、基金中基金

第四章证券投资基金的监管

第一节基金监管概述

第二节基金监管机构和自律组织

第三节对基金机构的监管

第四节对公开募集基金的监管

第五节对非公开募集基金的监管

第五章基金职业道德德

第一节道德与职业道

第二节基金职业道德规范

第三节基金职业道德教育与修养

第十六章基金的募集、交易与登记

第一节基金的募集与认购

第二节基金的交易、申购和赎回

第三节基金的登记

第二十章基金的信息披露

第一节基金信息披露概述

第二节基金主要当事人的信息披露义

第三节基金募集信息披露

第四节基金运作信息披露

第五节特殊基金品种的信息披露

第二十一章基金客户和销售机构

第一节基金客户的分类

第二节基金销售机构

第三节基金销售机构的销售理论、方式与策略

第二十二章基金销售行为规范及信息管理

第一节基金销售机构人员行为规范

第二节基金宣传推介材料规范

第三节基金销售费用规范

第四节基金销售适用性与投资者适当性

第五节基金销售信息管理

第六节非公开募集基金的销售行为规范

第二十三章基金客户服务

第一节客户服务概述

第二节客户服务流程

第三节投资者保护工作

第二十四章基金管理人公司治理和风险管理

第一节治理结构

第二节组织架构

第三节风险管理

第二十五章基金管理人的内部控制

第一节内部控制的目标和原则

第二节内部控制机制

第三节内部控制制度

第四节内部控制的主要内容

第二十六章基金管理人的合规管理

第一节合规管理概述

第二节合规管理机构设置

第三节合规管理的主要内容

第四节合规风险

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